国泰金鼎价值精选混杂型 证券投资基金更新招募说明书    （2025 年第一号）  基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                      症结教唆   国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金（以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”） 由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2007 年 3 月 9 日金鼎证券投资基金基金份额抓 有东说念主大会决议通过，并获中国证监会 2007 年 3 月 27 日证监基金字200788 号文核准。自 合型证券投资基金基金合同》收效。   国泰基金管理有限公司（             “本基金管理东说念主”或“基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说 明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集 中申购的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   投资有风险，投资者拟申购本基金时应持重阅读本招募说明书、基金居品良友纲领，全 面意识本基金居品的风险收益特征，应充分有计划投资者自身的风险承受才略，并对于申购基 金的意愿、时机、数目等投资行径作出落寞决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 快意”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金金钱投资于科创板股票 或采用不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及走动执法等各异带来的特 有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、采集度风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的筹商风险可能径直或转折成为本基金的风险。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬。   基金管理东说念主依照恪称包袱、老实信用、用功尽责的原则管理和运用基金财产，基金管理 东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金 居品良友纲领。   本次招募说明书更新事由为基金司理变更等筹商事项，筹商变更自 2025 年 2 月 6 日起                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 收效。本招募说明书所载投资组合呈文为 2024 年 1 季度呈文，净值发扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 2 月 6 日，除非另有说明，本招募说明书其 他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本呈文中财务数据未经审计）                       国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                目        录             国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第一节 序言   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性呈文或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律作事。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金基金合同》                                 （以下简称《基 金合同》）编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律 文献。投资者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金基金合同 确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》            （以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》）            、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                                （以下简称《信息披 露办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》                      （以下简称“《流动性风险管理章程》”）                                        、 基金合同过头他筹商章程享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和 义务，应详备查阅本基金的《基金合同》                  。                  第二节 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何有用改良和补充；本基金合同由《金鼎证券投资基金基金合同》改良而 成； 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充；本托管左券由《金鼎证券 投资基金托管左券》改良而成；                 国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 过头他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文书等； 议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务 委员会第三十次会议改良的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的 改良；     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 频频作念出的改良； 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的改良； 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良；           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良；     《证券法》         ：指由中华东说念主民共和国第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十八次会议 于 2005 年 10 月 27 日改良通过的自 2006 年 1 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券法》及 频频作出的改良； 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主； 的天然东说念主； 注册登记并存续或经筹商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他 组织； 的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市集，并取得国度外汇管理局额度批准的中国境 外基金管理机构、保障公司、证券公司以过头他金钱管理机构； 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称；                 国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 份额的申购、赎回、诊疗、非走动过户、转托管及如期定额投资等业务； 经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构； 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发 红利、建立并搭救基金份额抓有东说念主名册等； 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发 红利、建立并搭救基金份额抓有东说念主名册等； 理的基金份额余额过头变动情况的账户； 鼎价值精选基金份额的变动及结余情况的账户； 始日，本基金合同自金鼎证券投资基金断绝上市之日起收效，原《金鼎证券投资基金基金合 同》自团结日起失效； 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历； 个月；               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 放日常申购、赎回公告； 所管理的通达式证券投资基金登记结算等方面的业务执法，由基金管理东说念主、销售机构和投资 东说念主共同顺服； 回业务； 构柜台系统办理的基金申购、赎回业务； 份额的行径； 额的行径； 件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金管理东说念主管理的、且由 团结登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行径； 售机构变更的操作； 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份额总和后的余额) 跳动上一日基金总份额的 10%； 已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算； （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介； 他金钱的价值总和；                  国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 份额净值的过程； 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资方式； 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、判辨受限的新股及非公开垦行股票、金钱 支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或走动的债券等； 置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的金钱；            （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 要紧不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不细目性的金钱 基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过头他天然灾害、战争、骚乱、失火、政府征 用、充公、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券走动所非泛泛暂停或住手走动； 过头更新。                    第三节 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成随即间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹千万元东说念主民币                       国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    筹商东说念主：辛怡    筹商电话：021-31089000，4008888688               鼓舞称呼                       股权比例        中国建银投资有限作事公司                        60%            意大利忠利集团                         30%      国网英大海外控股集团有限公司                        10% 二、主要东说念主员情况    （一）董事会成员    周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银行总行、中 国建银投资有限作事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费转换作事小组办公室（国务院农村综合转换作事小组办 公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长，财政部国务院农村税费转换作事小组办公 室（国务院农村综合转换作事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海 南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院）                                         ，历任海南省社 会科学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资 有限作事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。                         国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有 限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年至 今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事； 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪金钱管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力 财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主抓作事、正处级）、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。     李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银行总行、中国建 银投资有限作事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司党委副布告、总 司理、公司董事。     黄晓衡，落寞董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行作事，先后任职于打算处、信贷处、海外业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建筑银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建筑银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建筑银行总行工 作，历任海外部副总司理、资金打算部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国海外金融有限公司作事，历任财务总监、公司管委会成员、照管人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司落寞董事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。     吴群，落寞董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）作事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。                   国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 北京分所作事，历任时期部/企业风险管理部高档司理、总监，管理接头部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司作事，担任财务部总司理。2005 年 11 月 至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司作事（简称“CEC”                                     ），历任审计部副主任、 金钱部副主任（主抓作事）            、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委 员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会照管人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 作事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司落寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重 工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。    杨金强，落寞董事，博士研究生，教导。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学 院助理教导、副教导、教导、博导、系主任、副院长（主抓作事）                             。2024 年 12 月起任公司 落寞董事。    （二）监事会成员    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开垦总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司作事，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企转换股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老主义日 期 2040 三年抓有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动 机动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息时期部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   （三）高档管理东说念主员   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管 理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和金钱管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰 基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时期有限作事公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时期部总监、运营管理部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资公司、万家 基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任居品贪图部总监、公司 首席居品官、公司首席风险官等，现任公司防守长。   （四）本基金的基金司理   戴计辉，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。2012 年 5 月至 2014 年 5 月在长江证券 股份有限公司作事，任分析师。2014 年 6 月至 2015 年 9 月在招商证券股份有限公司作事， 历任分析师、首席分析师。2015 年 9 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2018 年 12 月至 2024 年 6 月任国泰国策驱动机动配置混杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰民福策略价值机动配置混杂型证券投资基金和国泰民利策略收益机动配置混 合型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2023 年 11 月任国泰睿吉机动配置混杂型证                    国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券投资基金的基金司理，2020 年 7 月至 2022 年 6 月任国泰民丰呈文如期通达机动配置混杂 型证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月至 2023 年 7 月任国泰融信机动配置混杂型证券投 资基金（LOF）的基金司理，2021 年 2 月至 2024 年 3 月任国泰合益混杂型证券投资基金的 基金司理，2021 年 5 月至 2024 年 5 月任国泰诚益混杂型证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 3 月任国泰惠元混杂型证券投资基金的基金司理，2023 年 1 月起兼任国 泰悦益六个月抓有期混杂型证券投资基金的基金司理，2025 年 2 月起兼任国泰金鼎价值精 选混杂型证券投资基金的基金司理。    本基金自基金合同收效日 2007 年 4 月 11 日至 2008 年 4 月由崔海峰担任基金司理，2008 年 4 月起至 2018 年 3 月 12 日由邓时锋担任基金司理，2018 年 3 月 13 日起至 2025 年 2 月 5 日由饶玉涵担任基金司理，2025 年 2 月 6 日起于今由戴计辉担任基金司理。    （五）投资决策委员会成员    本基金管理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东说念主员、投研部门负责东说念主 及业务主干等筹商东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的投资管理筹商东说念主员担任 成员，防守长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据筹商法则和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司全体投资策略、基 金大类金钱配置原则，以及研究筹商投资部门提议的要紧投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    执行委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）               、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）              、皆备收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    （六）上述成员之间均不存在至支属或家属关系。    三、基金管理东说念主职责               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 售、申购、赎回和登记事宜； 金份额抓有东说念主大会；   四、基金管理东说念主承诺 部把握轨制，采用有用循序，防守违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 取有用循序，防守下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会谢却的其他行径。 法则及行业表率，老实信用、用功尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违章策动；  （2）违反基金合同或托管左券；  （3）挑升毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金筹商机构的正当权益；                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）推辞、扰乱、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏包袱、糟蹋权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商章程，泄 漏在职职期间细察的筹商证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事筹商的走动举止；   （8）违反证券走动景色业务执法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，扰乱市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有作假、误导、讹诈身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会谢却的行径。 效循序，防守违反基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资打算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事筹商的走动举止；   六、基金管理东说念主里面把握轨制   基金管理东说念主为防守和化解策动运作中濒临的风险，保证策动举止的正当合规和有用开 展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作表率与把握循序，形成了公司完好的里面把握 体系，并通过相应的具体业务把握历程来严格实施。               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   为保证里面把握的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可执行的规章轨制 体系并伙同业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面把握轨制进行实时的更新和调整， 以适应公司策动举止的变化，束缚增强和优化公司轨制的完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司策动运作正当合规，形成遵法策动、表率运作的策动理念；   （2）防守和化解风险，提高策动管理效益，确保公司策动的稳健运行和受托金钱的安 全完好，已矣公司抓续、重大、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的信得过、准确、完好、实时；   （4）惊羡公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面把握应笼罩公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗入到决策、 执行、监督、反馈等通盘业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面把握轨制，公司全体职工必须勤苦维 护里面把握轨制的有用执行。   （3）相互落寞和制约原则。公司根据业务的需要竖立相对落寞的机构、部门和岗亭， 公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制约。里面把握的检查评价部门必须落寞于 各业务执行部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的运作必须分离。   （4）适应性原则。公司里面把握应根据公司策动业务发展、新址品的开垦、金融立异、 法律法则以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面把握的有用性和适应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，很是是研究、投资、执行、计帐等部门和岗亭 必须在物理上和轨制上阻隔，对症结业务竖立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的把握成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发落寞董事和 监事会的监督职能，并在职工中加强办事说念德栽植和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健策动 的企业文化。公司董事会对里面把握原则进行携带，对公司建立里面把握系统和搭救其有用 性承担最终作事；公司策动管理层对里面把握进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间 有明确的授权单干和风险把握作事，既相互落寞，又相互合营和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险把握体系。             国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）公司依据自身策动特色建立了包括各岗亭以主义作事制自控、筹商部门和岗亭之 间相互制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全引发管制机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适应的办事操守和专科才略。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主义和原则，并对 公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风险把握表率和技巧。各部门根据各自业 务特色，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险把握历程， 并在执行业务中加以把握。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权表率和历程，确保授权机制 的贯彻执行。   （6）公司建立了完善的里面管帐把握，公司管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东说念主 员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完全分开，分账管理，独 立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责，投资和走动、交 易和计帐、基金管帐和公司管帐等症结岗亭不得有东说念主员的访佛。症结业务部门和岗亭进行物 理阻隔。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变循序，按照预案妥善 处理。   （9）公司建立有用的信推辞流渠说念和调换机制，明确呈文机制旅途和业务文书体系， 保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，已矣从下到上的实时呈文和自上而 下的有用反馈。   （10）公司通过建立完好的研究管理、投资决策和走动管理等轨制体系，以已矣投资管 理业务把握。   （11）公司制定例范的信息走漏管理办法，束缚优化完善机制历程，确保公开走漏信息 的信得过、准确、完好、实时。   （12）公司对里面把握建立与实施情况进行监督检查，评价里面把握的有用性，发现内 部把握劣势，实时加以改进，内控检查评价部门通过如期或不如期检查里面把握轨制的执行 情况，确保公司各项策动管理举止的有用运行。   基金管理东说念主保证以上对于里面把握轨制的走漏信得过、准确，并承诺基金管理东说念主将根据市                  国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 场变化和业务发展束缚完善里面把握轨制，切实惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益。                    第四节 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续策动   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建筑银行总行设金钱托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部不时遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面把握审计，并还是成为通例化的内控作事技巧。   （三）基金托管业务策动情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建筑银行一直秉抓“以客户 为中心”的策动理念，束缚加强风险管理和里面把握，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护金钱抓有东说念主的正当权益，为金钱寄托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建筑银行托管金钱限制束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。甩掉 2023 年年末，中 国建筑银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建筑银行专科高效的托管服务才略和业务水                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 平，赢得了业内的高度认同。中国建筑银行屡次被《全球托管东说念主》                             、 《财资》                                  、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、不时多年荣获中央国债登记结算有限作事 公司（中债）“优秀金钱托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）                                    “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银群众》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并动作唯独中资银行得回《财资》                         “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面把握轨制   （一）里面把握主义   动作基金托管东说念主，中国建筑银行严格顺服国度筹商托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内筹商管理章程，遵法策动、表率运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保筹商信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。   （二）里面把握组织结构   中国建筑银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面把握作事，对托管业 务风险管理和里面把握的有用性进行携带。金钱托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规作事，具有落寞利用内控合规作事权利和才略。   （三）里面把握轨制及循序   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制把握体系，建立了管理轨制、把握轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和告成进行；业务东说念主员具备从业经历；业 务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权作事实行采集把握，业务图章按规程搭救、存 放、使用，账户良友严格搭救，制约机制严格有用；业务操作区专门建立，紧闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，防守泄密；业求已矣自动化操作，防守东说念主为事 故的发生，时期系统完好、落寞。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开垦的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同章程，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运                        国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的提真金不怕火与开支情况进行检查监督。      （二）监督历程 进行监控，如发现投资畸形情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧畸形事项实时呈文中国证监会。 释或举证，如有必要将实时呈文中国证监会。                        第五节 筹商服务机构 一、基金份额销售机构      （一）直销机构 序号        机 构 名 称                         机 构 信 息                         地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层         国泰基金管理有限          公司直销柜台                         传真：021-31081861      网址：www.gtfund.com                         电子走动网站：www.gtfund.com 登录网上走动页面                         智妙手机 APP 平台：iphone 走动客户端、Android 走动客户           国泰基金          端          电子走动平台         “国泰基金”微信走动平台                         电话：021-31089000      筹商东说念主：赵刚      （二）其他销售机构      本基金的其他销售机构信息详见基金管理东说念主网站。基金管理东说念主可根据筹商法律法则规 定，增减或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站上公示。 二、注册登记机构      称呼：中国证券登记结算有限作事公司      地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东说念主：于文强      筹商东说念主：赵亦清      电话：010-50938600                     国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   传真：010-50938907 三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东说念主：韩炯   筹商电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、丁媛   筹商东说念主：丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特等世俗合伙）   住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼   办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼   执行事务合伙东说念主：朱建弟   筹商电话：021-23280000   传真：021-63392558   筹商东说念主：吴凌志   承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜                       第六节 基金的沿革   国泰金鼎价值精选混杂证券投资基金由金鼎证券投资基金转型而成。 一、金鼎证券投资基金   金鼎证券投资基金是根据《证券投资基金管理暂行办法》、国务院对于原有投资基金清 理表率的筹商要求及中国证券监督委员会证监基金字200014 号《对于中国建筑银行原有 投资基金清理表率决策的批复》的精神，由“建业基金”、                          “沈阳公众基金”、                                  “陕建基金”三 只基金经清理表率后合并而成的契约型紧闭式基金。   金鼎证券投资基金的基金发起东说念主为国泰基金管理有限公司和国泰君安证券股份有限公 司，基金管理东说念主为国泰基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国建筑银行。基金管理东说念主和基金 托管东说念主于 2000 年 3 月 16 日持重接受金鼎证券投资基金，基金限制为 232,748,084 份基金份                    国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 额，基金存续期为 10 年（1992 年 5 月 31 日至 2002 年 5 月 30 日）。    依据中国证监会《对于快乐金鼎证券投资基金上市、扩募和续期的批复》（证监基字 200051 号）           ，经上海证券走动所上证上字200059 号文批准，金鼎证券投资基金于 2000 年 8 月 4 日在上海证券走动所挂牌走动。金鼎证券投资基金于 2000 年 10 月 19 日完成扩募， 基金限制扩募至 5 亿份基金份额，扩募后基金存续期延长 5 年（至 2007 年 5 月 31 日）。 通过了金鼎基金转型议案，内容包括金鼎基金由紧闭式基金转为通达式基金、调整存续期限、 断绝上市、调整投资主义、范围和策略以及改良基金合同等，并形成基金份额抓有东说念主大会决 议。依据中国证监会 2007 年 3 月 27 日证监基金字200788 号文核准，基金份额抓有东说念主大 会决议收效。依据基金份额抓有东说念主大会决议，基金管理东说念主朝上海证券走动所央求基金断绝上 市，自基金断绝上市之日起，原《金鼎证券投资基金基金合同》失效，                               《国泰金鼎价值精选 混杂型证券投资基金基金合同》收效，基金持重转型为通达式基金，存续期限调整为不如期， 基金投资主义、范围和策略调整，同期基金改名为“国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金”。 二、建业基金、沈阳公众基金和陕建基金等三只基金    建业基金是经中国东说念主民银行（证管办）199236 号文及中国东说念主民银行上海市分行沪银 金管935389 号文批准竖立，由建筑银行原上海市相信投资公司单独发起并管理的存续期 为十年的紧闭式契约型证券投资基金。该基金于 1993 年 9 月 10 日起朝上海市普教系统的教 职职工定向刊行，于 1993 年 12 月 31 日全额募足并开动运作。经中国东说念主民银行复1996330 号文、中国东说念主民银行上海市分行沪银非银管199611182 号文和上海市证券走动所上证上 96字第 107 号文审核快乐，建业基金于 1996 年 11 月 29 日在上海证券走动所挂牌走动。 建业基金基金限制为一亿基金单元。    沈阳公众基金是经中国东说念主民银行沈阳市分行沈银金1992109 号文批准竖立，由中国建 设银行沈阳市相信投资股份有限公司落寞刊行并管理的存续期不定的紧闭式契约型证券投 资基金。该基金于 1992 年 5 月 31 日向社会公众公开垦行并干预运作。经中国东说念主民银行沈银 金字1992267 号文审核快乐，沈阳公众基金于 1992 年 10 月 28 日在沈阳证券走动中心挂 牌上市。由于经济阵势发展需要沈阳证券走动中心于 1994 年 3 月 7 日与上海证券走动所联 网，沈阳公众基金成为在上交所挂牌走动的基金。沈阳公众基金基金限制为 5950 万基金单 位。    陕建基金是经中国东说念主民银行陕西省分行陕银复1992150 号文批准竖立，由原建筑银行                  国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 陕西省相信投资公司（现建筑银行西安市东大街支行）发起，陕西建银基金管理有限作事公 司管理的存续期不定的紧闭式契约型证券投资基金。该基金于 1993 年 9 月向社会公众公开 刊行并干预运作。经中国东说念主民银行陕西省分行审核快乐大连证券走动中心大证交字1993 第 10 号文，陕建基金于 1994 年 1 月 28 日在大连证券走动中心挂牌走动。陕建基金基金规 模为 5000 万基金单元。                   第七节 基金的存续 一、基金类型和存续期限   （一）基金的类别：混杂型基金；   （二）基金的运作方式：契约型通达式；   （三）基金存续期限：不如期。 二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱限制   基金合同收效后的存续期内，基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 不到 200 东说念主，或不时 20 个作事日基金金钱净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当向中国证监 会说明出现上述情况的原因并提议处罚决策。           第八节 基金的采集申购和份额补偿 一、采集申购期   本基金自 2007 年 4 月 18 日至 2007 年 4 月 30 日通达申购，期间不通达赎回，称为“集 中申购期”     。 二、销售对象   中华东说念主民共和国境内的天然东说念主、法东说念主过头他组织（法律法则谢却购买证券投资基金者除 外），及格境外机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。 三、销售限制   本基金采集申购期的销售限制上限为 100 亿份。               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 四、销售景色   投资者应当在各销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式 办理基金的采集申购。直销机构、代销机构名单和筹商方式见其发售公告，基金管理东说念主不错 根据情况增多其他代销机构，并另行公告。 五、采集申购期销售时候、方式安排及证明结果   （一）采集申购方式   采集申购将通过场外采集申购的方式进行，本次采集申购将暂不通达场内采集申购方 式。场外采集申购不使用上海证券走动所通达式基金销售系统，通过基金管理东说念主的直销网点、 场外代销机构的代销网点办理。   （二）采集申购价钱   本基金采集申购申报价钱为每份 1.000 元。基金采集申购代码为“519021”                                          。   （三）采集申购份额的证明   采集申购款项在采集申购期间存入专门账户，在采集申购期末端前任何东说念主不得动用，期 间产生的利息在采集申购期末端后折算为基金份额归投资者通盘。采集申购期末端后，由注 册登记机构筹划投资者采集申购应得回的基金份额，基金管理东说念主应在 3 日内遴聘管帐师事务 所进行采集申购款项的验资。   验资末端日为原金鼎基金基金份额拆分日，基金管理东说念主将通过基金份额拆分，使得验资 末端当日基金份额净值为 1.000 元，再根据当日基金份额净值筹划原金鼎基金抓有东说念主应得回 的基金份额，并由注册登记机构进行登记证明验资结果将报中国证监会备案。   基金份额拆分是指在基金金钱净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额，使 得基金份额净值相应裁减，但调整后的抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生 变化。份额拆分对抓有东说念主的权益无骨子性影响。   （四）“末日比例证明”的处理方式   为了基金寂静投资运作的需要，本基金管理东说念主在采集申购期内对基金采集申购总限制实 行限量 100 亿份。 购央求全部证明后本基金采集申购的总份额不跳动 100 亿份（含 100 亿份）                                       ，则通盘的有用 申购央求全部给以证明。                      国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 本基金采集申购的总份额跳动 100 亿份，将对采集申购期内终末一个申购日之前的有用申购 央求全部给以证明，对终末一个申购日有用申购央求采用“末日比例证明”的原则给予部分 证明，未证明部分的申购款项退还给投资者。    （五）采集申购证明比例和证明结果    经普华永说念中天管帐师事务所验资，本基金采集申购的有用申购央求金额为 金份额不跳动 100 亿份基金份额的章程，本基金采集申购的证明比例为 64%，本基金的最终 有用申购证明金额为 9,952,760,147.95 元东说念主民币，扣除采集申购费后，本基金的最终净有 效采集申购证明金额为 9,856,972,934.00 元东说念主民币，折合基金份额 9,856,972,934.00 份。 申购款项在基金验资证明日之前产生的银行利息共计 1,789,654.55 元东说念主民币，折合基金份 额 1,789,654.55 份。本次采集申购净申购资金已于 2007 年 4 月 24 日全额划入本基金在基 金托管东说念主中国建筑银行开立的本基金托管专户。    本次采集申购有用申购户数为 478,509 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币 筹划，本次净有用采集申购资金过头产生的利息结转的基金份额共计 9,858,762,588.55 份， 已分别计入各基金份额抓有东说念主的基金账户，归各基金份额抓有东说念主通盘。    甩掉 2007 年 4 月 24 日止，原金鼎证券投资基金的基金总份额由 500,000,000.00 份折 算为 822,275,245 份，原金鼎证券投资基金基金份额抓有东说念主因暂未指定走动等原因产生的未 领取现金红利 3,760,204.80 元东说念主民币证明为基金份额 3,760,204.80 份。本基金总份额由 六、基金份额补偿    对于原金鼎基金份额抓有东说念主，为饱读吹其始终抓有，基金管理东说念主承诺以自有资金提供份额 补偿，具体安排如下。    （一）补偿对象：限于抓有由原金鼎基金基金份额转型而来的基金份额的投资者。    （二）补偿安排： 放日），注册登记机构将根据各个抓有东说念主抓有的由原金鼎基金基金份额转型而来的基金份额 数目，不包括当日尚未赎回的在此期间投资者抓有该基金份额通过红利再投资得回的基金份 额（若有），按 0.75%的比例增多其基金份额（按四舍五入保留至整数位），同期扣减基金管                  国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理东说念主抓有的基金份额；   本基金管理东说念主已根据上述份额补偿安排，对截止 2007 年 11 月 26 日在中国证券登记结 算有限作事公司登记在册的原金鼎基金份额抓有东说念主实施第一次份额补偿。本次实施份额补偿 基数为 453,606,273.42 份基金份额，份额补偿为 3,402,621 份基金份额。 日），注册登记机构将根据各个抓有东说念主抓有的由原金鼎基金基金份额转型而来的基金份额数 量，不包括当日尚未赎回的在此期间投资者抓有该基金份额通过红利再投资得回的基金份额 （若有），按 0.75%的比例增多其基金份额（按四舍五入保留至整数位），同期扣减基金管理 东说念主抓有的基金份额。上次补偿所得基金份额不参与这次补偿。           第九节 基金份额的申购、赎回与诊疗 一、申购、赎回的景色   本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主寄托的代销机构。   （一）本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招 募说明书或其他筹商公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在管理东说念主 网站公示。投资东说念主可通过基金管理东说念主或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形状进行申 购与赎回，具体办法另行公告。   （二）基金份额抓有东说念主可通过销售机构赎回原金鼎基金基金份额。 券登记结算有限作事公司统一变更登记至中国证券登记结算有限作事公司通达式基金注册 登记系统。基金通达赎回后，基金份额抓有东说念主可通过其指定走动的本基金场内代销机构办理 基金份额的赎回。 基金管理东说念主在中国证券登记结算有限作事公司通达式基金注册登记系统开设国泰金鼎价值 精选混杂型证券投资基金临时账户（以下简称“临时账户”）                           ，用于归集该部分基金份额。基 金通达赎回后，基金份额抓有东说念主可通过中国建筑银行代销网点、代销证券公司或基金管理东说念主 直销网点向基金管理东说念主提供证明其权益的筹商信息，基金管理东说念主查对无误后报中国证券登记 结算有限作事公司，中国证券登记结算有限作事公司据此办理基金份额登记，将基金份额从 临时账户扣减，同期记增抓有东说念主基金账户基金份额。而后，投资者可通过筹商销售机构办理 基金份额的申购、赎回业务。证明权益的具体历程和要求，详见基金管理东说念主筹商公告。              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）直销机构、代销机构名单和筹商方式见本基金的发售公告。基金管理东说念主不错根据 情况增多或者减少代销机构，并另行公告。销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、 网点，并另行公告。 二、申购和赎回的通达日实时候   （一）通达日及通达时候   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证 券走动所的泛泛走动日的走动时候，场内申购、赎回业务的通达时候为 9:30-11:30 和 根据法律法则或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时候变更或其他特等情况， 基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的筹商章程在指定媒介上公告。   （二）申购、赎回开动日及业务办理时候   本基金自基金份额变更登记完成后开动办理申购，暂不通达赎回，采集申购期不跳动 1 个月。采集申购期末端后，本基金可暂停办理申购和赎回，暂停期间不跳动 1 个月。暂停期 间末端后，本基金将通达申购、赎回。   基金管理东说念主应在采集申购期末端后 3 个作事日内遴聘及格的验资机构验资，自收到验资 呈文之日起 10 日内，向中国证监会办理筹商备案手续。基金管理东说念主应至少提前 2 个作事日 在指定媒介上公告申购与赎回的开动时候。   基金管理东说念主不得在上述公告或约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 诊疗。投资东说念主在上述公告约定之外的日历和时候提议申购、赎回或诊疗央求的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则   （一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹划的基金份额净值为基 准进行筹划；   （二）     “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；   （三）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资东说念主申购的先后规律进行规章赎回；   （四）当日的申购与赎回央求不错在基金管理东说念主章程的时候以内铲除；              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （五）投资者通过上海证券走动所通达式基金销售系统办理本基金的场内申购、赎回业 务时，需顺服上海证券走动所的筹生意务执法。基金管理东说念主可根据基金运作的执行情况并在 不影响基金份额抓有东说念主骨子利益的前提下调整上述原则。基金管理东说念主必须在新执法开动实施 前依照《信息走漏办法》的筹商章程在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的表率   （一）申购和赎回的央求方式   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在具体业务办理时候内提议申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须抓有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   （二）申购和赎回央求的证明   登记结算机构应以走动时候末端前受理申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求日 (T 日)，并在 T+1 日内对该走动的有用性进行证明。T 日提交的有用央求，投资东说念主一般可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证明情况。   （三）申购和赎回的款项支付   申购采用全额缴款方式，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不告捷。若申购不 告捷或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项本金退还 给投资东说念主。   投资东说念主赎回央求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同筹商要求处理。 五、申购和赎回的金额   （一）投资东说念主理理场内申购时，每次申购金额不得低于 1000 元，跳动部分需为 100 元 的整数倍，最高不可跳动 99,999,900 元；投资东说念主理理场外申购时，每次申购金额不得低于 购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   （二）投资者赎回本基金份额时，可央求将其抓有的部分或全部基金份额赎回；单笔赎 回最低份数为 1 份，本基金走动账户不设最低抓知名额。   （三）基金管理东说念主在特等情况下，有权在惊羡基金份额抓有东说念主正当权益的情况下，根据 基金运作的执行情况决定暂停申购本基金，具体情况须报中国证监会备案，并最迟于实施前                     国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （四）当接受申购央求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等循序，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见筹商公告。   （五）基金管理东说念主不错根据市集情况，在法律法则允许的情况下，调整上述章程申购金 额和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的筹商章程在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途   （一）申购用度   本基金采用比例费率筹划申购用度。申购费率最高不跳动 5%。申购用度系投资者申购 基金时径直缴纳的销售用度，用于基金的市集扩充、销售、注册登记、客户服务等各项用度， 不列入基金财产。   通达日常申购、赎回后的具体申购费率如下：       申购金额 M               日常申购费率    M＜50 万元                   1.5%    M≥500 万元                1000 元/笔   （二）赎回用度   投资者赎回本基金须缴纳赎回费；赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在 基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支 付登记结算费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东说念主收取不 低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   通达日常申购、赎回后的具体赎回费率如下：       抓有期限                  赎回费率              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）基金管理东说念主不错在法律法则和本基金合同章程范围内调整费率和收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日 2 个作事日前依照《信息走漏办法》的筹商章程在指定媒 介上公告。   （四）基金管理东说念主可在不起义法律法则章程及基金合同约定的情形下根据市集情况制定 基金促销打算，针对特定地域范围、特定行业、特定办事的投资者以及以特定走动方式（如 网上走动、电话走动等）等进行基金走动的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销举止。在基 金促销举止期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适应调低基金申购 费率和基金赎回费率。   （五）基金管理东说念主在法律法则允许的情况下、经与基金托管东说念主协商快乐、报中国证监会 备案后，不错采用销售服务费等收费方式，制定筹生意务执法，并实时在指定媒介上给以公 告。 七、申购份额与赎回支付金额的筹划方式   （一）基金申购份额的筹划：   净申购金额＝申购金额/1+申购费率   （注：对于 500 万（含）以上的申购适用皆备数额的申购费金额，即净申购金额＝申购 金额－申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/基金份额净值   上述筹划结果（包括申购份额）以四舍五入的方法保留到少许点后两位。由此过错产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （二）基金净赎回金额的筹划：   赎回金额＝赎回份数×央求日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   （三）基金份额净值的筹划：   T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五 入，由此产生的过错在基金财产中列支，并在 T+1 日公告。遇特等情况，不错适应延长筹划 或公告，并报中国证监会备案。   （四）申购份额余额筹划结果的处理方式：               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   上述结果的数值保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位四舍五入，由此过错产生的收益 或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额的处理方式   赎回金额为按执行证明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述筹划结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位四舍五入，由此过错产 生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的注册登记   （一）经基金销售机构快乐，基金投资者提议的申购和赎回央求，在基金管理东说念主章程的 时候之前不错铲除。   （二）投资者 T 日申购基金告捷后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增多权益并 办理注册登记手续，自 T+2 日起的赎回通达日内有权赎回该部分基金份额。   （三）投资者 T 日赎回基金告捷后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权益并 办理相应的注册登记手续。   （四）基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调整，并 应于实施前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介和基金管理东说念主网站上给以公告。 九、推辞或暂停申购的情形   在如下情况下，基金管理东说念主不错推辞或暂停接受投资者的申购央求：   （一）因不可抗力导致基金无法泛泛运作。   （二）证券走动所走动时候非泛泛停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金金钱净值。   （三）发生本基金合同章程的暂停基金金钱估值情况。   （四）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。   （五）基金管理东说念主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东说念主 利益时。   （六）基金金钱限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。   （七）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资东说念主抓有基金份额的比              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 例达到或者跳动 50%，或者变相躲避 50%采集度的情形。法律法则或中国证监会另有章程的 除外。   （八）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（一）、           （二）、              （三）                、（四）、                    （五）                      、（六）                         、（八）项暂停申购情形时，基金管 理东说念主应当根据筹商章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被推辞，被 推辞的申购款项将退还给投资东说念主。发生上述第（七）项情形时，基金管理东说念主不错采用比例确 认等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管理东说念主有权推辞该等全部或者部分申购申 请。在暂停申购的情况摒弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   在如下情况下，基金管理东说念主不错暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求或者减慢支付赎回 款项：   （一）因不可抗力导致基金无法泛泛运作。   （二）证券走动所走动时候非泛泛停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金金钱净值。   （三）不时两个通达日发生大都赎回。   （四）发生本基金合同章程的暂停基金金钱估值情况。   （五）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回款项。   （六）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回央求，基金管 理东说念主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付，但不得跳动 20 个作事日，并在中国证监会 指定媒介上公告。投资东说念主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以铲除。在暂 停赎回的情况摒弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理。 十一、大都赎回的认定及处理方式   （一）大都赎回的认定   单个通达日基金净赎回（赎回央求份额总和与基金诊疗央求转出份额总和之和扣除申购 央求份额总和及基金诊疗央求转入份额总和的余额）央求跳动上一作事日基金总份额的 10%               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 时，即被合计发生了大都赎回。   （二）大都赎回的处理方式   出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的金钱组合情状决定接受全额赎回或 部分脱期赎回。   当基金管理东说念主合计有才略兑付投资者的全部赎回央求时，按泛泛赎回表率执行。   当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有不毛或合计因支付投资东说念主的赎回央求而进 行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一通达日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回 央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回央求将被铲除。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一通达日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回央求时未作明确采用，则默许为脱期赎回处理。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回央求的 情形下：对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求跳动上一通达日基金总份额 50%以上的部分， 基金管理东说念主不错脱期办理赎回央求；对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求未跳动 50%的部 分，不错根据前段“1、全额赎回”或“2、部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有 东说念主的赎回央求一并办理。   不时 2 日以上(含 2 日)发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎 回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得跳动 20 个作事日，并应当在 至少一种指定媒介上进行公告。   （三）大都赎回的公告   当发生上述脱期赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内在指定媒介上刊登公告，说明筹商处理 方法。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告   （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在至少一种指定媒               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 介上刊登暂停公告。   （二）如发生暂停的时候为 1 日，第 2 个作事日基金管理东说念主应在至少一种指定媒介上刊 登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。   （三）如发生暂停的时候跳动 1 日但少于 2 周，暂停末端，基金重新通达申购或赎回时， 基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个开 放日的基金份额净值。   （四）如发生暂停的时候跳动 2 周，暂停期间，基金管理东说念主应每 2 周全少刊登暂停公告 章程提前 2 日在中国证监会指定媒介上不时刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公告最近 十三、基金诊疗   基金诊疗是指基金份额抓有东说念主按基金管理东说念主章程的条件，央求将其抓有的基金管理东说念主管 理的某一基金的基金份额诊疗为该基金管理东说念主管理的另一只基金的基金份额的行径。   基金管理东说念主不错根据筹商法律法则以及本基金合同的章程，在条件熟识的情况下提供本 基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的诊疗服务。基金诊疗不错收取一定的诊疗费，筹商 执法由基金管理东说念主届时根据筹商法律法则及本基金合同的章程制定和公告，提前示知基金托 管东说念主与筹商机构。 十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行而产生的非交 易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东说念主投资东说念主或机构投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主示寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指受理 基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的筹商良友，对 于合适条件的非走动过户央求自央求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构章程的 表率收费。   基金的非走动过户执法以注册登记机构的执法为准               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 十五、基金份额的系统内转托管和跨系统转登记   （一）系统内转托管 构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行径。 点）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。 位）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （二）跨系统转登记 算系统之间进行转登记的行径。 理。 十六、如期定额投资打算   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资打算，具体执法由基金管理东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中细目。投资东说念主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资打算最低申购金额。 十七、基金的冻结息争冻   基金注册登记东说念主只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分成和红利再投资）照章处置。具体执行办法由《国 泰基金基金管理有限公司通达式基金注册登记业务执法》约定。在筹商法律法则有明确章程 的情况下，基金管理东说念主将不错办理基金份额的质押或其它业务，并会同本基金注册登记东说念主制 定、公布和实施相应的业务执法。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或筹商公告。               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第十节 基金的投资 一、投资主义   本基金为价值精选混杂型基金，以量化主义分析为基础，在严实的风险把握前提下，不 断谋求突出功绩比拟基准的重大呈文。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含存 托凭证）、债券、短期金融器用、权证、金钱支抓证券及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用。其中债券投资的主要品种包括走动所和银行间两个市集的国债、金融债、 企业债与可诊疗债。如果法律法则或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理东说念主在履 行适应表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票金钱的投资比例占基金金钱的 35%-95%，权证投资比例占基金金钱净值的 金金钱净值的 0%-10%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5％，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 三、投资策略   （一）大类金钱配置   本基金的大类金钱配置主要通过对宏不雅经济运行情状、国度财政和货币政策、国度产业 政策以及成本市集资金环境、证券市集走势的分析，瞻望宏不雅经济的发展趋势，并据此评价 改日一段时候股票、债券市集相对收益率，主动调整股票、债券及现金类金钱的配置比例。   本基金金钱配置主要包括计谋性金钱配置和战术性金钱配置：计谋性金钱配置领先分析 较永劫候段内所关怀的千般金钱的预期呈文率和风险，然后细目最能知足千般基金风险-回 报率主义的金钱组合；战术性金钱配置根据千般金钱口角期平均呈文率不同，瞻望短期性回 报率，调整金钱配置，获取市集时机采用的逾额收益。本基金的金钱配置主要采用定量分析 与定性分析相伙同的方法。   在定量分析方面，主要采用平衡市盈率瞻望模子，并参考其他筹商主义。平衡市盈率模 型的念念路是通过测算 A 股市集表面上平衡的市盈率水平，然后将其与 A 股市集全体、基金股 票池的执行市盈率水平进行比拟，来判定股票市集系统性风险的上下，终末则根据表面值与              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 执行值的各异程度来决定金钱配置中股票金钱的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收 益率差距表（1/PE-银行利率）等主义，来判断股市是否处于合理水平。   在定性分析方面，主要对可能影响市集走势的筹商因素进行定性分析，并对根据定量模 型作出的金钱配置决策进行修正。定性因素触及许多方面，主要包括国度宏不雅经济和证券市 场政策、利率和汇率政策、国度政事环境、成本方式外汇管理政策、市集参与主体的诚信程 度等。   （二）股票金钱投资策略   本基金以量化分析为基础，从上市公司的基本面分析出手，建立基金的一、二级股票池。 根据股票池中个股的估值水良善α值，运用组合优化模子，积极创建并抓续优化基金的股票 组合，在有用把握组合总体风险的前提下，谋求逾额收益。   基金股票池的建立   本基金采用从下到上的方法，从个股采用出手，根据个股的基本面信息，运用多因子模 型，及第各行业中具有内在价值的个股组成基金的一级股票池；在一级股票池的基础上，运 用现金流折现模子和个股逾额收益分析，筛选个股组建基金的二级股票池。   本基金在建立一级股票池时，是以行业为单元，按照不同行业各自的特色，及第不同的 估值因子构建多因子估值模子，对行业内的个股进行估值。本基金的行业分类以天相行业分 类表率为依据。   本基金在运用估值模子对行业内个股内在价值估值的基础上，及第各行业内价值名次前   本基金二级股票池是以现金流折现模子和个股逾额收益分析（个股的α值）作念为筛选标 准对基金一级股票池中的个股进行二次筛选。   本基金在运用现金流折现模子时，通过对上市公司改日功绩的瞻望和场景模拟等方法， 估算个股的改日现金流；在折现因子的细目上，本基金运用加权平均成本成本模子（WACC）, 充分有计划到股权成本和债券成本的各异和税务盾牌的作用，精准估算个股的折现值。对于周 期性行业等现金流波动较大的行业，本基金在现金流折现的基础上，依据这类个股的市集表 现，估算个股的α值，以α值动作二次选股的优先有计划因素。   本基金在一级股票池中及第折现值靠前的 300 个傍边个股组成基金的二级股票池。              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金在充分有计划个股内在价值和风险收益水平的基础上，在二级股票池中及第个股构 建基金的股票组合，运用组合优化模子束缚优化股票组合，以达到单元风险下的收益最大化。   （三）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主义，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投 资。   （四）债券金钱投资策略   本基金的债券金钱投资主要以始终利率趋势分析为基础，伙同中短期的经济周期、宏不雅 政策主义及收益率弧线分析，通过债券置换和收益率弧线配置等方法，实施积极的债券投资 管理。   当瞻望收益率弧线平行上移或是陡峻化时，适应地裁减债券组合的平均久期；当瞻望收 益率弧线平行下移或是平坦化时，适应地增多债券组合的平均久期；当瞻望收益率弧线剧烈 平行上少顷，同期裁减债券组合的平均久期和债券组合的抓仓量；当瞻望收益率弧线剧烈平 行下少顷，同期增多债券组合的平均久期和债券组合的抓仓量；当瞻望收益率弧线（正向或 是反向）蝴蝶型变化时，适应地将债券组合进行枪弹型或是哑铃型配置。   本基金以利差分析为基础，当债券利差增大时，适应增多企业债和金融债的数目、减少 国债的数目，当债券利差减小时，适应增多国债的数目、减少企业债和金融债的数目；债券 组合的平均信用等第保抓在投资级（A+级）以上。   在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行 动态调整：   (1) 短期经济运行主义, 如短期通货扩展率、短期口头利率、汇率等发生变动，引起的 市集执行利率的变动；   (2) 中始终国内通货扩展预期的变动引起中始终利率走势变动，导致通盘这个词投资组合重新 估价；   (3) 央行通过公开市集操作疏导市集收益率水平的走向，从而引起债券市集结构性调 整；   (4) 债券一级市集上的刊行方式立异及新债订价与申购情况发生变化，导致二级市集收 益率产生波动；   (5) 由于市集走动执法调动等因素引起的流动风险溢价的重新估价；             国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   (6) 市集平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；   (7) 单个券种或某一类别债券的订价偏差，也便是市集失衡导致的投资契机等。 四、功绩比拟基准   功绩比拟基准：65%上证综合指数收益率＋35%上证国债指数收益率   上证综合指数以上海证券走动所上市通盘股票为样本，大部分为中国 A 股市蚁集代表性 强、流动性高的主流投资股票，基本大致响应 A 股市集发展趋势。该指数具有较强的公正性 与巨擘性，市集代表性较强；上证国债指数是以上海证券走动所上市的通盘固定利率国债为 样本,按照国债刊行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，响应我 国债券市集全体变动情状，具有较强的市集代表性。   在本基金的运作过程中，如果由于外部投资环境或法律法则的变化而使得调整功绩比拟 基准更合适基金份额抓有东说念主的利益，则基金管理东说念主在经过基金托管东说念主快乐后不错对功绩比拟 基准进行适应调整，并在报中国证监会核准后，公告并给以实施。 五、风险收益特征   本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。 六、投资决策过程   （一）投资组合构建及调整过程   基金司理小组制定年度及分阶段的方式投资打算和组总打算：方式投资打算应列明投 资主义过头已矣方式。组总打算应包括对市集的办法、基金金钱中的筹商金钱比重，并阐述 事理；   基金司理小组将组总打算报投资决策委员会审批；   基金司理小组根据投资决策委员会的审批意见细目一定阶段内的投资组总打算，并组 织实施； 现存组合需要调整的，基金司理小组可在授权范围内调整投资组合，同期将调整结果报投资 决策委员会备案； 情况，其中月度、季度、半年度以及年度呈文须以统一形状呈文。               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （二）投资决策委员会作事表率 开会议； 在决策记录中应明确有无不快乐见，并把不快乐见记录在案； 列席东说念主员可充分发表意见，但不参与决策； 提高决策有用性。   （三）基金走动过程   本基金管理东说念主所管理的各基金将落寞、对等地使用公司统一的中央走动平台。走动管理 部公道、实时地处理通盘投金钱品的走动指示，并保护不同居品之间的走动微妙。基金司理 小组必须顺服投资组合决定权和走动下单权严格分离的章程，经由走动管理部统一执行走动 指示。 七、选券表率   （一）债券金钱采用表率                       ；   （二）股票金钱采用表率   （三）权证采用表率：   对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上，主要用于锁定收益和 把握风险。               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 史与预期波动率和无风险收益率等要素，忖度权证合理价值； 为权证的具体操作提供依据。 八、投资限制    （一）组合限制    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过分布投资裁减基金 财产的非系统性风险，保抓基金组合细密的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： 基金）抓有一家上市公司刊行的可判辨股票，不得跳动该上市公司可判辨股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可判辨股票，不得跳动该上市公司可 判辨股票的 30%； 的 0-10%； 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%； 券限制的 10％； 金钱支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级呈文密布之日起 3               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 个月内给以全部卖出； 过其千般金钱支抓证券系数限制的 10%； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不合适该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 股票合并筹划； 制。    除上述第 8、11、15、16 项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变 动、股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。    （二）谢却行径    为惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： 或者债券；                    国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 管东说念主有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 制。 九、基金投资组合呈文      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本呈文所载良友不存在作假记录、误导性呈文或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带作事。      基金托管东说念主中国建筑银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核 了本呈文中的财务主义、净值发扬和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在作假记录、 误导性呈文或者要紧遗漏。      本投资组合呈文所载数据甩掉 2023 年 12 月 31 日，本呈文所列财务数据未经审计。      （一）呈文期末基金金钱组合情况 序号            方式                 金额(元)            占基金总金钱的比例(%)             其中：股票                347,043,952.60            75.64             其中：债券                            -                -            金钱支抓证券                            -                -        其中：买断式回购的买入返售                                              -                -              金融金钱      （二）呈文期末按行业分类的股票投资组合                  国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                       占基金金钱净值比例 代码             行业类别             公允价值（元）                                                           （％） A    农、林、牧、渔业                                    -                 - B    采矿业                               9,494,538.00              2.09 C    制造业                             288,667,954.79             63.41 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                  7,086,569.00              1.56 E    建筑业                                         -                 - F    批发和零卖业                              15,542.28               0.00 G    交通运输、仓储和邮政业                       7,523,794.00              1.65 H    住宿和餐饮业                                      -                 - I    信息传输、软件和信息时期服务业                  20,348,668.14              4.47 J    金融业                                         -                 - K    房地产业                                        -                 - L    租借和商务服务业                         13,883,847.60              3.05 M    科学研究和时期服务业                          15,750.21               0.00 N    水利、环境和群众设施管理业                        7,288.58               0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                               -                 - P    栽植                                          -                 - Q    卫生和社会作事                                     -                 - R    文化、体育和文娱业                                   -                 - S    综合                                          -                 -      系数                              347,043,952.60             76.23     （三）呈文期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号    股票代码      股票称呼    数目(股)          公允价值(元)            占基金金钱净                                                           值比例(％)                       国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         （四）呈文期末按债券品种分类的债券投资组合         本基金本呈文期末未抓有债券。         （五）呈文期末按公允价值占基金金钱净值比例大小名次的前五名债券投资明细         本基金本呈文期末未抓有债券。         （六）呈文期末按公允价值占基金金钱净值比例大小名次的前十名金钱支抓证券投资明 细         本基金本呈文期末未抓有金钱支抓证券。         （七）呈文期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细         本基金本呈文期末未抓有贵金属。         （八）呈文期末按公允价值占基金金钱净值比例大小名次的前五名权证投资明细         本基金本呈文期末未抓有权证。         （九）呈文期末本基金投资的股指期货走动情况说明         本基金本呈文期内未投资股指期货。         （十）呈文期末本基金投资的国债期货走动情况说明         本基金本呈文期内未投资国债期货。         （十一）投资组合呈文附注 日前一年受到公开诽谤、处罚的情况。 序号                   称呼                      金额(元)                         国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       本基金本呈文期末未抓有可诊疗债券。       本基金本呈文期末前十名股票中不存在判辨受限情况。 十、侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。                          第十一节 基金的功绩       基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。       基金管理东说念主依照信守包袱、老实信用、用功尽责的原则管理和运用基金金钱，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                      功绩比拟基                     净值增长 净值增长率 功绩比拟基         阶段                           准收益率标                   ①-③      ②-④                      率①   表率差② 准收益率③                                       准差④                        国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    注：本基金的基金合同收效日为 2007 年 4 月 11 日。                     第十二节 基金的融资、融券    本基金不错按照国度的筹商法律法则章程进行融资、融券。                           第十三节 基金财产 一、基金金钱总值    基金金钱总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过头他 金钱的价值总和。 二、基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户    本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券走动计帐资金              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相落寞。 四、基金财产的刑事作事   基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主搭救。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过头他基金 合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有金钱承担法律 作事，其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过头他筹商章程刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。              第十四节 基金金钱估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券走动景色的泛泛营业日以及国度法律法则章程需 要对外走漏基金净值的非营业日。 二、估值方法   （一）股票估值方法： 走动日的收盘价估值。   (1) 初次刊行未上市的股票，按成本计量；   (2) 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券走动所 挂牌的团结股票的市价估值；   (3) 初次公开垦行有明确锁如期的股票，团结股票在走动所上市后，按走动所上市的同             国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 一股票的市价估值；   (4) 非公开垦行有明确锁如期的判辨受限股票，按监管机构或行业协会筹商章程细目公 允价值； 均应被合计采用了适应的估值方法。可是，如果基金管理东说念主合计按本项第 1、2 小项章程的 方法对基金金钱进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基 金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （二）债券估值方法： 最近走动日的收盘价估值； 收利息(自债券计息肇端日或上一齐息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日没 有走动的，以最近走动日的收盘净价估值； 情况下，按成本进行后续计量； 细目公允价值； 均应被合计采用了适应的估值方法。可是，如果基金管理东说念主合计按本项第 1－5 小项章程的 方法对基金金钱进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主在综合有计划市集成交价、 市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （三）权证估值方法： 在证券走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动的，按最近走动日的收盘价估值；   未上市走动的权证采用估值时期细目公允价值；在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量；               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 均应被合计采用了适应的估值方法。可是，如果基金管理东说念主合计按本项第 1 小项章程的方法 对基金金钱进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托 管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （四）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市走动的股票执行，国度有最新章程 的，按其章程进行估值。   （五）如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及 筹商法律法则的章程或者未能充分惊羡基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明 原因，两边协商处罚。   （六）根据筹商法律法则，基金金钱净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。 本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的 筹划结果对外给以公布。 三、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱。 四、估值的基本原则   （一）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价细目公允价值。估 值日无市价，但最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，应采用最近走动市价细目公允价 值。估值日无市价，且最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，应参考类似投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调整最近走动市价，细目公允价值。有充足把柄标明最近走动市价 不可信得过响应公允价值的，应酬最近走动的市价进行调整，细目公允价值。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用市集参与者精深认同，且被以往市集执行 走动价钱考证具有可靠性的估值时期细目公允价值。运用估值时期得出的结果，应响应估值 日在公道条件下进行泛泛生意走动所采用的走动价钱。采用估值时期细目公允价值时，应尽 可能使用市集参与者在订价时有计划的通盘市集参数，并应通过如期校验，确保估值时期的有 效性。   （三）有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅响应筹商投资品种的公允价值的，基               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金管理公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能适应响应公允价值的价钱估值。 五、估值表率   （一）基金份额净值是按照每个通达日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额 数目筹划，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个作事日筹划基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。   （二）基金管理东说念主应每个作事日对基金金钱估值。基金管理东说念主每个通达日对基金金钱估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 六、估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的循序确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （一）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代销机构、 或投资东说念主自身的罪状形成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状的作事东说念主应当对由于该差 错遭遇损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不可 预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程执行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的走动良友灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿作事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （二）差错处理原则 更正，因更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主形成损失的，由差错作事方承担补偿作事；若差错作事方还是积极和洽，何况有协 助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。差错作事方 应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行证明，确保差错已得到更正。               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 对差错的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 对差错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主 的利益损失(“受损方”)，则差错作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范 围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的不 当得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给差错作事方。 管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪状形成基金财产损失机，基金 管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产 的损失，并推辞进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的筹商用度， 应列入基金用度，从基金金钱中支付。 或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿作事，则基金 管理东说念主有权向出现罪状确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇 的损失。   （三）差错处理表率   差错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下： 方； 构进行更正，并就差错的更正向筹商当事东说念主进行证明。   （四）基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 并采用合理的循序防守损失进一步扩大。              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国 证监会备案。 先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主筹划结果为准。 七、暂停估值的情形   （一）基金投资所触及的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （二）因不可抗力或其它情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时；   （三）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金管理东说念主应当暂停估值；   （四）如出现基金管理东说念主合计属于迫切事故的任何情况，会导致基金管理东说念主不可出售或 评估基金金钱的；   （五）中国证监会认定的其它情形。 八、基金净值的证明   用于基金信息走漏的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日走动末端后筹划当日的基金金钱净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值给以公布。 九、特等情况的处理   （一）基金管理东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第 3 项、债券估值方法的第 6 项或权 证估值方法的第 2 项进行估值时，所形成的过错不动作基金金钱估值过失处理。  （二）由于不可抗力原因，或由于证券走动所及登记结算公司发送的数据过失，或国度 管帐政策变更、市集执法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适应、合理               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的循序进行检查，但未能发现过失的，由此形成的基金金钱估值过失，基金管理东说念主和基金托 管东说念主除名补偿作事。但基金管理东说念主应当积极采用必要的循序摒弃由此形成的影响。   注：根据中国证监会证监管帐字200623 号《对于基金管理公司及证券投资基金执行〈企 业管帐准则〉的文书》和 2007 年 9 月 29 日《国泰基金管理有限公司对于修改旗下基金基金 合同的公告》更新了以上基金金钱估值部分的内容。 十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。             第十五节 基金的用度与税收 一、基金用度的种类   （一）基金管理东说念主的管理费；   （二）基金托管东说念主的托管费；   （三）基金财产拨划支付的银行用度；   （四）基金合同收效后的信息走漏用度；   （五）基金份额抓有东说念主大会用度；   （六）基金合同收效后与基金筹商的管帐师费和讼师费；   （七）基金的证券走动用度；   （八）在中国证监会章程允许的前提下，本基金不错从基金财产上钩提销售服务费，具 体计提方法、计提表率在招募说明书或筹商公告中载明；   （九）照章不错在基金财产中列支的其他用度。 二、上述基金用度由基金管理东说念主、基金托管东说念主在法律章程的范围内按照公允的市集价钱按 实列支，法律法则另有章程时从其章程。 三、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   （一）基金管理东说念主的管理费   在频频情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×年管理费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   E 为前一日基金金钱净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   在频频情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×年托管费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （三）除管理费和托管费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据其他筹商法则及相应左券 的章程，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。 四、不列入基金用度的方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效前所发生 的信息走漏费、讼师费和管帐师费以过头他用度不从基金财产中支付。 五、基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基 金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 六、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 七、基金税收   基金和基金份额抓有东说念主根据国度法律法则的章程，履行征税义务。              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十六节 基金收益与分拨 一、基金收益的组成   （一）买卖证券差价；   （二）基金投资所得红利、股息、债券利息；   （三）银行进款利息；   （四）已已矣的其他正当收入；   （五）抓有期间产生的公允价值变动。   因运用基金财产带来的成本或用度的精打细算应计入收益。 二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度筹商章程应在基金收益中扣除的用度后的余额。 三、收益分拨原则   本基金收益分拨应遵循下列原则：   （一）本基金的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （二）基金收益分拨后每一基金份额净值不可低于面值；   （三）收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资 东说念主的现金红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额。   （四）在合适筹商基金分成条件的前提下，基金收益可进行分拨，本基金收益每年最多 分拨 6 次，每年基金收益分拨比例不低于过去可分拨收益的 90%；   （五）本基金收益分拨方式分为两种：现金分成与红利再投资，投资东说念主可采用现金红利 或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本 基金默许的收益分拨方式是现金分成；   （六）基金投资当期出现净失掉，则不进行收益分拨；   （七）基金过去收益应先弥补上一年度失掉后，方可进行过去收益分拨；   （八）法律法则或监管机构另有章程的从其章程。 四、收益分拨决策                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、 分拨方式、支付方式等内容。 五、收益分拨的时候和表率   （一）基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟订，由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的筹商章程在指定媒介上公告；   （二）在收益分拨决策公布后，基金管理东说念主依据具体决策的章程就支付的现金红利向基 金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。             第十七节 基金的管帐与审计 一、基金的管帐政策   （一）基金管理东说念主为本基金的管帐作事方；   （二）本基金的管帐年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日；   （三）本基金的管帐核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；   （四）管帐轨制执行国度筹商的管帐轨制；   （五）本基金落寞建账、落寞核算；   （六）基金管理东说念主保留完好的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，按照筹商章程编 制基金管帐报表；   （七）基金托管东说念主如期与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并书面确 认。 二、基金的审计   （一）基金管理东说念主遴聘具有从事证券、期货筹生意务经历的管帐师事务所过头注册管帐 师对本基金年度财务报表过头他章程事项进行审计。管帐师事务所过头注册管帐师与基金管 理东说念主、基金托管东说念主相互落寞。   （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师时，应事前征得基金管理东说念主快乐。   （三）基金管理东说念主(或基金托管东说念主)合计有充足事理更换管帐师事务所，经基金托管东说念主(或               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金管理东说念主)快乐后不错更换。更换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的筹商章程在指 定媒介公告。            第十八节 基金的信息走漏   基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合同过头他有 关章程。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息走漏义务东说念主应当照章走漏基金信息，并保 证所走漏信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开走漏的信息良友。   本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   本基金公开走漏的信息应采用华文文本。同期采用外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息采用阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   公开走漏的基金信息包括： 一、招募说明书、基金居品良友纲领   招募说明书是基金向社会公开垦售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管理东说念主按照《基金法》              、《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份额采集申购的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品良友概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》收效后，基金居品良友纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个作事日内，更新基金居品良友纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品良友纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品良友纲领。 二、基金合同、托管左券   基金管理东说念主应在基金份额采集申购的 3 日前，将基金合同摘录登载在指定报刊和网站 上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。 三、采集申购公告   基金管理东说念主应当就采集申购的具体事宜编制采集申购公告，并在走漏招募说明书确当日 登载于指定报刊和网站上。 四、基金净值信息公告   （一）本基金的基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主将 至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值；   （二）在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的基金份额净值和基金份额 累计净值；   （三）基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度 和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 五、基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹划方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东说念主大致在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息良友。 六、基金年度呈文、基金中期呈文、基金季度呈文              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （一）基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度报 告登载在指定网站上，并将年度呈文教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务 管帐呈文应当经过具有证券、期货筹生意务经历的管帐师事务所审计；   （二）基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期 呈文登载在指定网站上，并将中期呈文教唆性公告登载在指定报刊上；   （三）基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈文，将 季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文教唆性公告登载在指定报刊上；   （四）     《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文；   （五）如呈文期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为 保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈文“影响投资者决策的其他症结信息” 项下走漏该投资者的类别、呈文期末抓有份额及占比、呈文期内抓有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特等情形除外；   （六）基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中走漏基金组联合产情况过头流动性 风险分析等。 七、临时呈文与公告   本基金发生要紧事件，筹商信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （一）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （二）     《基金合同》断绝、基金计帐；   （三）诊疗基金运作方式、基金合并；   （四）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （五）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （六）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （七）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的执行把握东说念主变更；   （八）基金采集申购期延长；              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （九）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （十）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （十一）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （十二）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务筹商行径受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （十三）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、执行控 制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外；   （十四）基金收益分拨事项；   （十五）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和费率发生变更；   （十六）基金份额净值计价过失达基金份额净值 0.5%；   （十七）本基金开动办理申购、赎回；   （十八）本基金发生大都赎回并脱期办理；   （十九）本基金不时发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （二十）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （二十一）基金推出新业务或服务；   （二十二）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （二十三）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 八、清醒公告   在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集微妙传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，筹商信 息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将筹商情况立即呈文中国证监会。 九、基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 十、计帐呈文   《基金合同》断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文教唆 性公告登载在指定报刊上。 十一、实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，筹商信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 十二、中国证监会章程的其他信息   信息走漏事务管理：   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会筹商基金信息走漏内容与 形状准则等法律法则章程。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈文、更新 的招募说明书、基金居品良友纲领、基金计帐呈文等公开走漏的筹商基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证筹商报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介走漏信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏团结 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法则另有章程 的从其章程。              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律执法的筹商章程。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   信息走漏文献的存放与查阅：   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法则章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   本基金信息走漏事项以法律法则章程及本章精打细算定的内容为准。               第十九节 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中华东说念主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的 主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细目申购政策。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户。大都赎回按照 单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主筹划各项投 资运作主义和基金功绩主义应当以主袋账户金钱为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因金钱流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户金钱进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、规复走动等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额抓有东说念主利益最大化原则，采用将特定金钱给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东说念主支付对应变现金项。   基金管理东说念主应当在断绝侧袋机制后实时遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐 师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定金钱、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期呈文中走漏呈文期内特定金钱处置进展 情况，走漏呈文期末特定金钱可变现净值或净值区间的，应同期注明不动作特定金钱最终变 现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的筹商章程，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，如将 来法律法则或监管执法修改导致筹商内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管执法针对 侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应表率后， 可径直对本部老实容进行修改、调整和补充，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第二十节 风险揭示 一、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资形貌和走动轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投金钱生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （一）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对货币市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （二）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （三）利率风险   金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利 润，进而影响基金抓仓证券的收益水平。   （四）收益率弧线风险   不同信用水平货币市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如 预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   （五）购买力风险   基金收益的一部分将通过现金形状来分拨，而现金可能因为通货扩展的影响而使购买力 下降，从而使基金的执行投资收益下降。   （六）海外竞争风险   跟着中国市集通达程度的提高，上市公司的发展势必要受到海外市集同类时期或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业阵势而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下将 存在更大不细目性。   （七）上市公司策动风险   上市公司的策动情状受多种因素的影响，如管理才略、行业竞争、市集远景、时期更新、 财务情状、新址品研究开垦等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策动 不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以预感的变化。天然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 能完全幸免。 二、信用风险   基金走动敌手方发生走动背约或者基金抓仓债券的刊行东说念主推辞支付债券本息，导致基金 财产损失。 三、管理风险   （一）在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、教导、判断、决策、技能等会影响 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理技巧和管理时期等因素的变化也会影响基金收益 水平。 四、流动性风险   本基金为世俗通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，本基 金管理东说念主将合理把握基金份额抓有东说念主采集度，审慎证明申购赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等循序，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。   （2）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。   教唆投资东说念主注释本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资打算。   （1）本基金股票金钱的投资比例占基金金钱的 35%-95%，权证投资比例占基金金钱净 值的 0-3%；债券金钱的投资比例占基金金钱的 0-60%。因此，股票市集/债券市集的流动性 风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金所投资的股票市集/债券市集具有发展熟识、 容量较大、走动活跃、流动性充裕的特征，大致知足本基金通达式运作的流动性要求。同期， 本基金采用分布投资，针对个股/个券建立投资比例上限，保障了金钱组合的流动性。在极               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 端市集行情下，存在基金管理东说念主可能无法以合理价钱实时变现或调整基金投资组合的风险。 本基金管理东说念主将阐发专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的深切 研究，抓续优化组合配置，以把握流动性风险。   （2）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   （3）金钱支抓证券只可通过特定的渠说念进行转让走动，存在市集走动不活跃导致的流 动性风险。   基金管理东说念主将密切关怀千般金钱及投资标的的走动活跃程度与价钱的不时特性况，评估 千般金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态调整，以知足基金运作过程中的流动性要 求，应酬流动性风险。   出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的金钱组合情状决定接受全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）接受全额赎回   当基金管理东说念主合计有才略兑付投资者的全部赎回央求时，按泛泛赎回表率执行。   （2）部分脱期赎回   当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有不毛或合计因支付投资东说念主的赎回央求而进 行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一通达日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回 央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回央求将被铲除。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一通达日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回央求时未作明确采用，则默许为脱期赎回处理。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回央求的 情形下：对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求跳动上一通达日基金总份额 50%以上的部分， 基金管理东说念主不错脱期办理赎回央求；对于该基金份额抓有东说念主当日赎回央求未跳动 50%的部 分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额 抓有东说念主的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   不时 2 日以上(含 2 日)发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎 回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得跳动 20 个作事日，并应当在 至少一种指定媒介上进行公告。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险管理器用，对赎回央求进行限定调整，动作 特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶助循序。备用的流动性风险管理器用的实施情形 包括：   （1）发生基金合同章程的暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形；   （2）基金发生大都赎回；   （3）基金发生大都赎回，且单个基金份额抓有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回央求 的情形；   （4）基金份额抓续抓有期限小于 7 日；   （5）发生基金合同章程的暂停估值的情形；   （6）法律法则章程、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险管理器用的决策表率依照基金管理东说念主流动性风险管理轨制的章程 办理。基金管理东说念主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护抓有东说念主的正当权益。   采用备用流动性风险管理器用，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回脱期办理、赎回款项 脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有 基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不可赎回，其对应特定金钱的变当前候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 呈文中走漏呈文期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不动作特定金钱最终变现价钱的               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 作事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹划各项投资运作主义和基金功绩主义时以主袋账户金钱 为基准，不可响应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。 五、科创板股票投资风险   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及走动执法等差 异带来的私有风险，包括不限于如下特等风险：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于章程表率、上市公司信息走漏或者表率运作存在要紧劣势导致退市的情形；执行标 准更严，彰着丧失抓续策动才略，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意骨子的关联走动 搭救收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和重新上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。   科创板股票采集来悔改一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和计谋新兴产业规模。大多数公司为初创型公司，公司改日盈利、现金流、估 值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在各异，全体投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。   科创板股票竞价走动建立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公开垦行上市的股票，上市后前 险。   科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过头他筹商流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易采集投资于少量股票，市集可能存 在高采集度情状，全体存在采集度风险。               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技立异公司，在公司策动及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票筹商性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显赫。   国度对高新时期产业扶抓力度及疼爱程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济阵势变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 六、投资存托凭证的风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的筹商风险可能径直或转折成为本基金的风险。 七、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致 的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资主义与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性管理实施指引（试行）                               》及里面评级表率， 将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不消然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价表率和方法的各异，对团结居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运作 情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配考研，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。 八、其他风险   （一）因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （二）因基金业务快速发展而在轨制建筑、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （三）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕走动、讹诈等行径产生的风险；   （四）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （五）因业务竞争压力可能产生的风险；   （六）其他风险。   第二十一节 基金合同的变更、断绝与基金财产计帐 一、基金合同的变更   （一）基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金份 额抓有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东说念主大会决议快乐。 准的除外；   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主快乐 变更后公布，并报中国证监会备案：   （二）对于变更基金合同的基金份额抓有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并于 中国证监会核准或出具无异议意见后收效执行，并自收效之日起 2 日内在至少一种指定媒介 公告。              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 二、本基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将断绝：   （一）基金份额抓有东说念主大会决定断绝的；   （二）基金管理东说念主因落幕、收歇、铲除等事由，不可链接担任基金管理东说念主的职务，而在   （三）基金托管东说念主因落幕、收歇、铲除等事由，不可链接担任基金托管东说念主的职务，而在   （四）中国证监会允许的其他情况。 三、基金财产的计帐   （一）基金财产计帐组 行基金计帐。 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的作当事人说念主员。 不错照章进行必要的民事举止。   （二）基金财产计帐表率   基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的筹商章程对基金财产进行计帐。基金合 同断绝后，发布基金财产计帐公告。基金财产计帐表率主要包括：   （三）计帐用度               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产按下列规章璧还：   基金财产未按前款 1－3 项章程璧还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （五）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第二十二节 基金合同内容摘录 一、基金管理东说念主的权利和义务   （一）基金管理东说念主的权利   根据《基金法》过头他筹商法律法则，基金管理东说念主的权利为： 产； 监管部门批准的其他收入； 走动过户、转托管等业务的执法，决定和调整基金除调高托管费率和管理费率之外的筹商费 率结构和收费方式； 筹商法律法则章程的行径，对基金金钱、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 报中国证监会，并采用必要循序保护基金及筹商当事东说念主的利益； 构的代理行径进行必要的监督和检查； 监督和检查；   （二）基金管理东说念主的义务   根据《基金法》过头他筹商法律法则，基金管理东说念主的义务为： 基金份额的发售、申购（包括采集申购）                  、赎回和筹商登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投 资；            、基金合同过头他筹商章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的章程；            国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             、基金合同过头他筹商章程，履行信息走漏及呈文义务；                                    、基金合 同过头他筹商章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主浮现；           、基金合同过头他筹商章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 偿作事，其补偿作事不因其退任而除名； 管东说念主追偿； 管东说念主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直受理； 二、基金托管东说念主的权利和义务  （一）基金托管东说念主的权利  根据《基金法》过头他筹商法律法则，基金托管东说念主的权利为：             国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 关法律法则章程的行径，对基金金钱、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈报 中国证监会，并采用必要循序保护基金及筹商当事东说念主的利益；   （二）基金托管东说念主的义务   根据《基金法》过头他筹商法律法则，基金托管东说念主的义务为： 托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；            、基金合同过头他筹商章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得寄托第三东说念主托管基金财产；                   、基金合同过头他筹商章程另有章程外，在基金信 息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主浮现； 在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东说念主有未执行基金合同 章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适应的循序； 价钱；            国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有东说念主大会； 除； 管理机构，并文书基金管理东说念主； 三、基金份额抓有东说念主的权利和义务  （一）基金份额抓有东说念主的权利  根据《基金法》过头他筹商法律法则，基金份额抓有东说念主的权利为： 表决权； 讼；  每份基金份额具有同等的正当权益。  （二）基金份额抓有东说念主的义务  根据《基金法》过头他筹商法律法则，基金份额抓有东说念主的义务为：                 国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 管东说念主、代销机构、其他基金份额抓有东说念主处得回的欠妥得利；   （三）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼而 有所调动。 四、基金份额抓有东说念主大会   （一）基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主共同组成。基金份额抓有东说念主抓有的每一基 金份额具有同等的投票权。   （二）召开事由 以上(含 10%，下同)的基金份额抓有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同) 提议时，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   (1) 断绝基金合同；   (2) 诊疗基金运作方式；   (3) 变更基金类别；   (4) 变更基金投资主义、投资范围或投资策略；   (5) 变更基金份额抓有东说念主大会表率；   (6) 更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   (7) 提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬表率，但根据适用的筹商章程提高该等报酬标 准的除外；   (8) 本基金与其他基金的合并；   (9) 对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (10) 法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 开基金份额抓有东说念主大会：              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   (1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2) 在法律法则和本基金合同章程的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式；   (3) 因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   (4) 对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5) 基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响；   (6) 按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （三）召集东说念主和召集方式 金管理东说念主未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集并细目开会时候、所在、方式和权益登记日。 应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东说念主代表 和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主有权自行 召集基金份额抓有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻滞、扰乱。   （四）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 方式和权益登记日。召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 天在指定媒 介公告。基金份额抓有东说念主大融会知须至少载明以下内容：                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   (1) 会议召开的时候、所在和出席方式；   (2) 会议拟审议的主要事项；   (3) 会议形状；   (4) 议事表率；   (5) 有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主权益登记日；   (6) 代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理有 效期限等)、投递时候和所在；   (7) 表决方式；   (8) 会务常设筹商东说念主姓名、电话；   (9) 出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10) 召集东说念主需要文书的其他事项。 并在会议文书中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过头 筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定所在对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基 金托管东说念主到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   (1) 基金份额抓有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2) 现场开会由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书寄托其代理东说念主出席，现场开 会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 出席的，不影响表决服从。   (3) 通信方式开会指按照本基金合同的筹商章程以通信的书面方式进行表决。   (4) 会议的召开方式由召集东说念主细目，但决定诊疗基金运作方式、基金管理东说念主更换或基金 托管东说念主更换、断绝基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额抓有东说念主大会。   (1) 现场开会方式                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 抓有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的筹商文献合适筹商法律法则和 基金合同及会议文书的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的注册登记良友相 符。   (2) 通信开会方式   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行： 告； 到指定所在对书面表决意见的计票进行监督； 抓有东说念主的书面表决意见，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经文书拒不到场监督的，不影响表决效 力； 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 交的抓有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证、授权寄托书 等文献合适法律法则、基金合同和会议文书的章程，并与登记结算机构记录相符。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄解说，不然口头合适法律法 规和会议文书章程的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见缺乏不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   （六）议事内容与表率   (1) 议事内容为本基金合同章程的召开基金份额抓有东说念主大会事由所触及的内容。   (2) 基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份 额抓有东说念主大会审议表决的提案。                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   (3) 对于基金份额抓有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额抓有东说念主提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出 法律法则和基金合同章程的基金份额抓有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合适 上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进行解释和说明。   表率性。大会召集东说念主不错对基金份额抓有东说念主的提案触及的表率性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主快乐；原提案东说念主不快乐变更的，大会主抓东说念主不错 就表率性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东说念主大会决定的表率进 行审议。   (4) 单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额抓有东说念主提交基金份额 抓有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的 提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议， 其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有章程的除外。   (5) 基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   (1) 现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照章程表率晓谕会议议事表率及注释事项， 细目和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主抓。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主抓大会的情况 下，由基金托管东说念主授权代表主抓；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名 代表动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、住所、抓有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东说念主姓名(或单元称呼)等事项。   (2) 通信方式开会   在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日 期后第 2 个作事日统计全部有用表决，在公证机关及监督东说念主的监督下形成决议。如监督东说念主经 文书但推辞到场监督，则在公正机关监督下形成的决议有用。              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （七）决议形成的条件、表决方式、表率   (1) 一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主（或其代理东说念主）所抓表决权的 50%以上通过方 为有用，除下列(2)所章程的须以很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通 过；   (2) 很是决议   很是决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主（或其代理东说念主）所抓表决权的三分之二以上（含 三分之二）通过方为有用；触及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、诊疗基金运作方式、终 止基金合同必须以很是决议通过方为有用。 告。 项表决。   （八）计票   (1) 如基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额抓有东说念主大会的 主抓东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行 召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主中推举两名基金份额抓有东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担 任监票东说念主；但如果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主抓东说念主可自行选举三 名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。   (2) 监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主抓东说念主赶紧公布计票结 果。   (3) 如大会主抓东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘点；如大会主 抓东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额抓有东说念主或代理东说念主对大会主抓东说念主晓谕的表决结果              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求重新盘点，大会主抓东说念主应当立即重新盘点并公布 重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东说念主经文书但拒 绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东说念主大会决议自中国证监会照章核准或者出具无异 议的意见之日起收效。 均有管制力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行收效的基金份额抓有东说念主大 会决议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若筹商基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。  团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十一）法律法则或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，从其章程。 五、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）基金合同的变更 抓有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东说念主大会决议快乐。  (1) 断绝基金合同；  (2) 诊疗基金运作方式；  (3) 变更基金类别；  (4) 变更基金投资主义、投资范围或投资策略；  (5) 变更基金份额抓有东说念主大会表率；  (6) 更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；  (7) 提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬表率。但根据适用的筹商章程提高该等报酬标 准的除外；  (8) 本基金与其他基金的合并；  (9) 对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；  (10) 法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主快乐 变更后公布，并报中国证监会备案：  (1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；  (2) 在法律法则和本基金合同章程的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式；  (3) 因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   (4) 对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5) 基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响；   (6) 按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议意见后收效执行，并自收效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公 告。   （二）本基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将断绝： 个月内无其他适应的基金管理公司不时其原有权利义务； 个月内无其他适应的托管机构不时其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   (1) 基金合同断绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   (2) 基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券筹生意务经历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的作当事人说念主员。   (3) 基金财产计帐组负责基金财产的搭救、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事举止。   基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的筹商章程对基金财产进行计帐。基金合 同断绝后，发布基金财产计帐公告。基金财产计帐表率主要包括：   (1) 基金合同断绝时，由基金财产计帐组统一接受基金财产；   (2) 对基金财产进行清理和证明；   (3) 对基金财产进行估价和变现；   (4) 遴聘讼师事务所出具法律意见书；   (5) 遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行审计；                 国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   (6) 将基金财产计帐结果呈文中国证监会；   (7) 参加与基金财产筹商的民事诉讼；   (8) 公布基金财产计帐结果；   (9) 对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1) 支付计帐用度；   (2) 缴纳所欠税款；   (3) 璧还基金债务；   (4) 按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 六、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同筹商的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、统一路子处罚。不肯或者不可通过协商、统一处罚的，任何一方均有权将 争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 执法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有管制力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接诚笃、用功、尽责地履行基金 合同章程的义务，惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统治。                  国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 七、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机 构办公景色查阅，但其服从应以基金合同原来为准。           第二十三节 基金托管左券的内容摘录   以下内容摘自《国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金托管左券》                               。 一、托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监金基字19985 号   组织形状：有限作事公司   注册成本：壹亿壹千万元东说念主民币   存续期间：抓续策动   策动范围：基金管理业务；发起竖立基金；及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国建筑银行股份有限公司（简称：中国建筑银行）   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续策动   策动范围：招揽公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；                   国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供搭救箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券采用表率的，基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的形状提供投资品种池和走动敌手库，以便基金托管东说念主运用筹商时期系统，对基 金执行投资是否合适基金合同对于证券采用表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。    本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含存 托凭证）、债券、短期金融器用、权证、金钱支抓证券及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用。其中债券投资的主要品种包括走动所和银行间两个市集的国债、金融债、 企业债与可诊疗债。如果法律法则或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理东说念主在履 行适应表率后，不错将其纳入投资范围。    （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 处于通达期的如期通达基金）抓有一家上市公司刊行的可判辨股票，不得跳动该上市公司可 判辨股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合抓有一家上市公 司刊行的可判辨股票，不得跳动该上市公司可判辨股票的 30%； 的 0-3%；债券金钱的投资比例占基金金钱的 0-60%，其中金钱支抓证券类金钱的投资比例占 基金金钱净值的 0%-10%；               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%； 券限制的 10％； 金钱支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级呈文密布之日起 3 个月内给以全部卖出； 过其千般金钱支抓证券系数限制的 10%； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不合适该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 股票合并筹划； 制。    除上述第 8、11、15、16 项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变 动、股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整。    （三）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管左券第十五条 第九款基金投资谢却行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资禁 止行径和关联走动进行监督。根据法律法则筹商基金谢却从事关联走动的章程，基金管理东说念主             国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他要紧好坏关系的 公司名单及筹商关联方走动证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有作事确保关联走动名单的 信得过性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法则谢却基金 从事的关联走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主采用必要循序按捺该关联走动的发 生，如基金托管东说念主采用必要循序后仍无法按捺关联走动发生时，基金托管东说念主有权向中国证监 会呈文。对于基金管理东说念主已成交的关联走动，基金托管东说念主事前无法按捺该关联走动的发生， 只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的损失，并向中国证监会呈文。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则及 行业表率的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动对 手所适用的走动结算方式。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集选 择走动敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进 行走动。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，新名 单细当今已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照左券进行结算。如基 金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东说念主说明事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商处罚。基金管 理东说念主负责对走动敌手的资信把握，按银行间债券市集的走动执法进行走动，并承担走动敌手 不履行合同形成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监 督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动 时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇作事。   （五）在基金投资银行进款前，基金管理东说念主细目合适条件的通盘进款银行名单，并实时 提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资银 行进款的走动敌手范围是否合适筹商章程进行监督。对于不合适章程的银行进款，基金托管 东说念主不错推辞执行，并书面文书基金管理东说念主。基金投资银行进款需顺服法律法则的章程和基金 合同的约定，法律法则或基金合同未允许投资如期进款、文书进款等之前，基金不得投资于 此类进款。   （六）本基金投资判辨受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会筹商章程，与基金 托管东说念主就筹商事项签订补充左券，明确基金投资判辨受限证券的比例。基金管理东说念主应制订严 格的投资决策历程和风险把握轨制，防守流动性风险、法律风险和操作风险等千般风险。基             国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺服筹商轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例等 的情况进行监督。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金金钱净值筹划、 基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、筹商信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主对上述事项的监督与核查中发现基金管理东说念主执行投资运作违反法律法 规、基金合同和本托管左券的章程，应实时以书面形状文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应不才一作事日前及 时查对并以书面形状给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违警法律法则或基金合同约定的，应当拒 绝执行，立即文书基金管理东说念主，并实时向中国证监会呈文。若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依 据走动表率还是收效的指示违反法律、行政法则和其他筹商章程，或者违反基金合同约定的， 应当立即文书基金管理东说念主，并实时向中国证监会呈文，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管左券 对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在章程时候内回应并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托 管左券的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管理东说念主应积极配合提供筹商数 据良友和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行径，应实时呈文中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管理东说念主无高洁事理，推辞、阻 挠对方根据本托管左券章程利用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主筹划的基金金钱 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、筹商信息走漏和监督基金投资运             国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本左券过头他筹商章程时，应实时以书面形状文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文书后应实时查对并以书面形状给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 筹商良友以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时候内回应基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应实时呈文中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，推辞、阻滞 对方根据本左券章程利用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。 四、基金财产的搭救   （一）基金财产搭救的原则 如有特等情况两边可另行协商处罚。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主采用循序进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何作事。   （二）基金采集申购期及采集申购资金的验资   《基金合同》收效后，基金管理东说念主将以 1.00 元面值通过生意银行、证券公司、基金管 理东说念主直销中心等销售机构办理采集申购，但不通达赎回。采集申购期不跳动 1 个月。采集申              国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 购期间，申购资金存入专门账户，采集申购款项在采集申购期间存入专门账户，在采集申购 期末端前任何东说念主不得动用，期间产生的利息在采集申购期末端后折算为基金份额归投资者所 有。采集申购期末端后，基金管理东说念主应在 3 日内遴聘管帐师事务所进行采集申购款项的验资。 验资结果将报中国证监会备案。   （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主搭救和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。 金钱的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方快乐私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主计帐作事，基 金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限作事公司的章程执行。 的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，若无筹商章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限作事公司的有                国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 关章程，在中央国债登记结算有限作事公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主协 议。    （六）其他账户的开立和管理 托管东说念主负责开立。新账户按筹商章程使用并管理。    （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的搭救    基金财产投资的筹商什物证券、银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的搭救库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代搭救库，搭救凭证由基金托管东说念主抓有。什物 证券、银行进款如期存单等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用把握的证券不承担搭救作事。    （八）与基金财产筹商的要紧合同的搭救    与基金财产筹商的要紧合同（指《基金合同》                       《基金托管左券》                              ）的签署，由基金管理东说念主 负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主搭救。除本左券另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金财产筹商的要紧 合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份 原来的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管 东说念主，并在十个作事日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的搭救期限为基金合同断绝后 五、基金金钱净值筹划与复核    （一）基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。    基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总和，基金份额净值的筹划，精准到    基金管理东说念主每个通达日筹划基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按章程 公告。    （二）复核表率               国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管理东说念主每作事日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （三）根据筹商法律法则，基金金钱净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。 本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的 筹划结果对外给以公布。 六、基金份额抓有东说念主名册的搭救   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金管理东说念主的指示编制和搭救，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别搭救基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善搭救，则按筹商法则承 担作事。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将筹商良友送交基金托管东说念主， 不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。 七、争议处罚方式   因本左券产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，协商、统一不可 处罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚笃、用功、 尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统治。 八、托管左券的修改与断绝   （一）托管左券的变更表率   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的章程有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会核准后收效。   （二）基金托管左券断绝出现的情形                  国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十四节 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务方式。   （一）客户服务专线   （二）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议接头、建议、投诉等需求，基金 管理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （三）短信教唆发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费的手机短 信资讯。基金管理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。   （四）电子邮件电子刊物发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费的电子邮 件资讯。基金管理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。   （五）筹商基金管理东说念主                                ，021-31089000   邮编：200082   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法结识的内容，请通过上述方式筹商基金 管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面结识了本招募说明书               第二十五节 其他应走漏的事项                  国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              公告称呼                  走漏媒介        日历 国泰基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告           《中国证券报》       2024/3/27         第二十六节 招募说明书的存放及查阅方式 一、招募说明书的存放所在    本招募说明书存放在基金管理东说念主的办公景色，并刊登在基金管理东说念主网站上。 二、招募说明书的查阅方式    投资者可在办公时候免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。                  第二十七节 备查文献    备查文献等文本存放在基金管理东说念主的办公景色和营业景色，在办公时候内可供免费查 阅。    一、金鼎证券投资基金基金份额抓有东说念主大会决议公告    二、中国证监会《对于核准金鼎证券投资基金基金份额抓有东说念主大会决议的批复》（证监 基金字200788 号）    三、《国泰金鼎价值精选混杂型证券基金基金合同》    四、《国泰金鼎价值精选混杂型证券基金托管左券》    五、法律意见书    六、基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照    七、基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照    八、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金管理有限公司                                    二零二五年二月七日

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